私募基金管理人贯彻信义义务文件模板清单（律师审核版）
（一）私募基金销售募集阶段常用合规文件1. 《私募基金宣传推介及募集行为管理制度》2. 《私募基金募集专用账户管理制度》3. 《合格投资者风险揭示制度》4. 《投资冷静期及回访确认制度》5. 《投资者资料保管制度》6. 《非居民金融账户涉税信息尽职调查和信息报送制度》7. 私募基金招募说明书8. 私募基金设立合作意向协议（遴选版）9. 私募基金账户监督协议10. 私募基金托管协议11. 私募基金无托管协议12. 《私募基金投资者适当性管理及基金销售业务操作手册》(1) 投资者信息表(2) 投资者风险承受能力调查问卷(3) 私募投资基金风险揭示书(4) 基金产品风险等级名录(5) 投资者风险匹配告知书(6) 投资者风险匹配确认函(7) 购买不适当产品申请书(8) 产品不适当警示及投资者确认书(9) 专业投资者转化为普通投资者告知及确认书(10) 普通投资者转为专业投资者申请书（二）私募基金投资阶段常用合规文件1. 《私募基金内部交易记录制度》2. 《私募基金信息披露制度》3. 《私募基金防范内幕交易利益输送的投资交易制度》4. 《私募基金公平交易制度》5. 《私募基金从业人员买卖证券申报制度》6. 《私募基金项目投资管理办法》7. 《私募基金投资立项管理办法》8. 《私募基金投资决策委员会议事规则》9. 《私募基金尽职调查工作指引》(1) 私募基金业务尽职调查清单(2) 私募基金财务尽职调查清单(3) 私募基金法律尽职调查清单10. 《产业投资（母/子）基金设立方案》11. 《产业引导基金设立的关键条款清单》12. 投资意向书（VC轮/PE轮等）13. 私募基金投资框架协议14. 投决会会议决议15. 增资股东会决议16. 股权认购/转让协议（VC轮/PE轮；单一/多个投资人）17. 增资扩股转让协议（VC轮/PE轮；单一/多个投资人）18. 公司章程/出资证明书/股东名册（三）私募基金管理阶段常用合规文件1. 《私募基金投资项目后期管理办法》2. 《私募股权投资基金财产分离制度》3. 《私募基金管理业务记录制度》4. 《私募基金投资人投诉管理制度》5. 《私募基金份额持有人议事规则》6. 《私募基金份额持有人大会会议通知、召开、决议流程指引》7. 私募基金份额转让协议（契约型/有限合伙型/公司型）8. 引导基金委托管理协议9. 基金合同（契约型/有限合伙型/公司型；平层型/夹层型）10. 私募基金份额持有人信息名录及投资者查询账户开立登记表11. 缴付出资通知书12. 缴付管理费通知书（四）私募基金退出清算阶段常用合规文件1. 《私募基金清算管理制度》2. 《私募基金资金清算系统岗位分工及责任制度》3. 《私募基金到期及投资者风险披露办法》4. 《合伙型私募基金到期清算解散会议的通知、召开、决议流程指引》5. 私募股权基金年度财务测算报告6. 基金清算承诺函7. 私募基金到期公告8. 私募基金延期公告9. 私募基金分期清算公告10. 私募基金强制清算公告11. 私募基金投资差额补足协议等增信文件12. 私募基金投资到期催告函
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